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  发审肃贪 中国新闻周记者:陈惟杉 发于2023.6.26总第1097期《中国新闻周刊》志  今年5月,朱从玖在浙省政协副主席上落马。在2012年5月出任浙江省副省长成为当时为数⏹️多的“金融副长”之前,朱🌌玖任职证监系🌉长达20年。他离开前的职务证监会党委委、主席助理,时兼任发行监-部主任,这意着从2008年11月起,朱从玖主管证监会行工作近四年  朱从玖因落马尚不得而🍺,但是外界纷猜测或与发行作相关,毕竟2008年从上交所回归证监🏸任职时,正是替“发审皇帝姚刚的职位。 发审领域一是证监系统腐的重灾区。一面是核准制下上市资源”稀;另一方面是🩱监会发行部门发审委手握重’,两相结合,之发审领域一缺乏公开透明机制,使得发🙇‍♂️领域权力寻租发。  2021年以来,一场针对发审领域🛢️败问题专项治悄然展开。两多来,伴随着名发审领域实,,,官员被查,中🐡的资本市场也今年告别核准,迎来全面注制。  人们仅期待一场针👫🏼发审领域的彻肃贪,更期待️⃣面注册制下发领域的制度性🧢革,这可能才📃终结这一腐败灾区的关键。💥 发审反腐“网”  与朱玖一样,姚刚2004年7月起出任证监会😱席助理,兼任🕐行监管部主任直至2008年。后经审理查,仅2007年1月至4月,姚刚利用担任证会主席助理兼行监管部主任📼职务便利,获相关公司重组🧡市的内幕信息⭕使用由其实际制的他人股票户在关联股票牌前买入,复👣后卖出,非法利共计人民币210万余元。姚刚已于2018年9月被判处有期徒刑18年。  姚刚从2002年起便出任发行监管部主,此番朱从玖马,意味着2002年至2012年这十年间,证监会两任发监管部主任相落马。《中国闻周刊》记者意到,近年落’的发审领域官👳‍♀️,多在这一时🚹任职于证监会✂️行部门,如迄🛩️为止涉案金额高(超过2.74亿元)的证监系统落马官员道驰,曾于2006年8月至2007年4月短暂出任发行监☹️部副主任。 此外,曾短暂续的证监会内部门——创业发行监管部,👬🏼创业板部,又🧏称发审领域腐🔣重灾区。  😕发审领域的腐可能会消停一🪁子。”多位业人士向《中国闻周刊》记者慨。在他们的象中,前两年一批发审条线官员落马。这的感受指向2021年、2022年几名曾共事的发审领域官,-密集落马。 2022年5月,证监会会计🤬主任王宗成“马”,他常年职于发审领域2012年4月至2016年7月,王宗成担证监会创业板、发行监管部视员兼副主任在今年2月公布的王宗成“双-”公告称,王成腐败行为贯职业生涯各个位,首先便点其利用证券发审核职权为他️⃣谋取巨额利益  就在王宗被宣布接受调8天之后,时任民生证券董事的冯鹤年被查,,,2015年“下海”前,冯鹤长年任职于证会系统,并于2012年7月至2013年12月短暂出任过业板部主任。 冯鹤年是创🔥板部“末代主”。伴随创业开市,“创业部”成立于2009年年底,当时证监会的发,,,监管机构主要三个,其中发部负责主板(包括中小板)发审监管,创业板,负责创业板发🎯监管,公众公部负责三板发👩‍🔧监管。这种机设置延续至2014年2月,发行部、创业板合并为发行监部。  创业部成立之初,一位主任与三副主任,其中🆓两位副主任李🦼、曾长虹也相落马。李量“马”时间较早发生在2014年12月。作为创业板部成立🆘初的副主任,🚝量曾组织参与业板发行法规👩🏼‍🤝‍👨🏾则制定及发行核工作,并组设计证券发行☂️市保荐的设计法规制定,及一次、第二次’荐代表人胜任力考试命题设及题库建立。 而与2012年便被调至证会机关党委工的李量不同,创业板部成立取消,曾长虹-终出任副主任2021年10月,证监会投者保护局原一🤺巡视员曾长虹落马”,距离2019年8月从证监会离职经超过两年。🐌2001年起,曾长虹在发审◀️域工作时间长🦏16年。特别是在2009年11月至2016年12月期间,她先后出任证会创业板部副🈶任、发行监管副主任。  就是说,在创板部存续的4年多里,目前已一名主任、三副主任“落马🏴󠁧󠁢󠁥󠁮󠁧󠁿,其中李量与长虹更是共事年。  从已-公开的信息来,三名副主任“落马”或多👨🏿‍🤝‍👨🏾少与他们在发领域的任职经-相关。如曾长的“双开”公措辞便颇为严,称曾长虹丧理想信念,以🎈心取代初心,🔛期在证券发行核关键岗位工🐶,“靠发审、💨发审”,临近,,休“逃逸式”👨‍🎨职,妄图逃避👨‍👩‍👦督监管,继续⛹️‍♀️意敛财。此外曾长虹放弃监职守,利用职便利和影响力在企业发行上、再融资审核方面为他人谋不当利益,严破坏发行审核🚶‍♂️序,损害证券🎇管形象。贪婪度,纪法意识无,甘于被“猎”,大肆非收受他人财物🕦拟上市公司股🚡。  “靠发,吃发审”,🏓然离不开利用审职权为他人取利益,曾长、王宗光的“开”公告中均📰看到类似表述🧦只不过其涉及😤些企业的IPO尚不得而知。 而根据扬州人民检察院指▫️可知,2000年至2012年,李量利用担🗽中国证监会发😘监管部发行审一处处长、创板发行监管部主任等职务上便利,为广东🍴美药业股份有,,,公司、乐视网🏳️息技术(北京)股份有限公司9家公司申请公开发行股票或😹市提供帮助,于2000年至2013年收受上述公司投资👣所送财物,共折合人民币693.6万元。  近两年多位⛳审领域厅局级员密集被查并巧合。2021年7月,中央纪委国家监委网刊文称,中央👄委国家监委驻监会纪检监察坚持风险防范🦹‍♂️腐败问题治理步,深挖风险🥇件背后的腐败题,对证监会💑券发行注册全’务链条公权力🚡行进行专项监检查,净化政生态和资本市生态。  2021年以来针对发审领域腐败题的专项整治也成为核准制代“落幕”的😰个注脚。  🧆审领域缘何腐高发?  李🎻玲曾被称为证🔨会“最牛女处”,历任证监👩🏼‍🤝‍👩🏻发行监管部审二处主任科员审核四处主任😏员、助理调研、监管六处处等职位。其在2021年专项整治之前便已落。  2014年,中纪委驻监会纪检组便到举报李志玲贿的材料。2015年6月,李志玲被开除行🦛职务,并移送法部门,其前乔东方也在之--被捕。  北二中院作出的审判决书显示👩‍🦰李志玲与乔东共同受贿逾3600万元。此外,李志玲还向知名上市公司CEO索贿540万元及奔驰汽一辆。  李玲与前夫的第📙起共同受贿发在2007年至2009年间。此前,浙江某司意图上市,🍀责审核财务的是李志玲。后👩‍👧,该公司提出🚁融资,却被山一家企业举报最终还是因为🦖志玲审核,使此次再融资成通过。于是,👨‍🔬李志玲提出想杭州游览时,📏板过某不但主去接,还提出用钱款报答。💱终,老板安排机向乔东方提的账户打了800万元。  从李志玲的案例难看出,哪怕发行部门的处官员,依然手实权,可以与业进行利益交,这与核准制发审流程密切🧩关。  证监曾公布核准制发审的十大环:受理、反馈、见面会、问、预先披露、⁉️审会、发审会👨‍👩‍👧‍👦封卷、会后事审核、核准发🔅。其中,初审与发审会是至重要的两个环。  有资深商人士向《中📪新闻周刊》解-说,发行监管🛏️主要负责初审审核申报材料🥠进行问询,即内所谓“下反🔴”,要求拟上企业回复,最👩‍👦‍👦形成初审意见发行部会将初与申报材料一提交给发审会“初审环节一有两名审核员🩱一位负责财务💇题,另一位负法律等非财务题。”  发会则由通过抽选取的7名发审委委员组成,发审委委员由监系统内与系外人士组成,就是既包括证会与地方证监的技术官僚,包括券商、律-、会所的资深业者。发审会合申报材料与审意见进一步出问题,也就发审委工作函在问询与回复🕝束后,最后一会安排发审会票,需要7名委员中三分之二️⃣上同意方可“会”。  由可见,决定一企业能否“过”的决定性因🥐是随机抽取的7名发审委委员🆑2021年以来,也确实有多发审委委员接🖋️调查。2021年下半年,上所审核中心副🐮任操舰、天健👨‍🔬计事务所原副👍裁陈翔、国泰安投行部总经朱毅先后被查🐀三人都曾出任届主板发审委员。其中,操🏟️被指“将发行核权异化为谋工具,非法收大量财物,通入股拟上市公非法谋利,数巨大”。  ⛹️‍♀️监会曾于2003年12月对发审委制度进行重大变革,废🙅了《股票发行核委员会条例🏟️,颁布了《股发行审核委员暂行办法》和套的《工作细🏊‍♂️》,上述变革📥核心是提高发委工作的透明,加强对委员监督管理。 🍩《暂行办法》消了原来的发委委员身份必保密的规定,🤳提高发审委工的透明度,还定了更为公开明的审核工作⛈️序,例如要求🌂监会有关职能门在发审委会召开5日前,将会议审核的发人名单、会议🎒间、发行人承函和参会委员,,,单在证监会网公布。  在⚛️审委委员身份🐁密的时代,时发审委工作处处长的王小石嫌出售发审委员名单获利数🍸万,被检方调起诉。  其👿,尽管发审委员拥有最终投🐻权,但是作为👪监会内设机构发行监管部依扮演着核准制权力核心的角,-。  “首先初审由发行部责,初审过程🦈如果审核员判企业有明显财造假嫌疑、信🛰️披露极度不充✍️等问题,可能在初审环节反问询企业,也是经常会看到◼️‘多轮问询、-,轮反馈’。此,还会通过‘口指导’的形劝退企业,劝企业主动撤回IPO申请,否则将对企业进行场检查。”有内人士向《中新闻周刊》解说。  “这得如果一家企需要疏通关系👭🏼市,需要涉及条发审条线,初审到发审环,往往从初审核员开始‘攻’。比如发行分管法律与财审核这两个处的处长、副处也会成为‘围’目标。”前业内人士表示👩🏾‍🤝‍👨🏼尽管发审委委拥有最终投票🤥,但是委员或工作关系在证系统,或是日🐖工作受证监部监管,“尤其对于一些证监🧎‍♂️统外的发审委🛋️员而言,券商律所、会所人也要做IPO项目,因此不要发行部门主任副主任,恐怕🧕关键处室的领🔵的面子也不敢给。拥有行政别的人士与市🥜人士拥有的话权完全不同。📷这也是为什么李志玲这样发部门处级官员👩🏼‍🤝‍👩🏻可以进行利益换的原因。 因此,更加公透明一直是发🦷领域改革的方🌒。早在2015年11月,证监会曾发布《关👩🏼‍🤝‍👩🏻进一步规范发审核权力运行若干意见》,一步完善了“件明确、标准-晰、程序规范公开透明、集🧅决策、全程留、监督有效”发行审核权力行机制,对发审核权力运行-,程中可能存在力寻租和腐败险的事项、环进行全面梳理查,采取了有对性的完善和🪑进措施。  如,其中明确到,规范审核程留痕,发审全程录音录像🈸再比如,对发👱人存在的问题否构成发行融障碍、是否影审核进度等重事项的确定,🟣应履行集体决程序,任何处,和个人无权单对企业问题进👰定性或者叫停核进程。  力过于集中,📵是核准制下发领域腐败的重-原因。华东政大学国际金融🦆律学院教授郑告诉《中国新周刊》,一方,“首次公开😶行”是一种比稀缺的“上市源”,作为资有着其额外的值,因此,市上“抢着挤破都要上市”的面会诱发一些场主体“抄近、走捷径”的良动机,这是行人侧的根源另一方面,主还是核准制下当上市这种稀🤣的市场资源的🔊定权掌握在监部门手中时,🧑🏿‍🤝‍🧑🏻为监管权力过☺️、过于绝对化🚄引发的廉政问。  注册制🧑🏽‍🤝‍🧑🏼解药吗?  从券商角度而,2013年执行财务大核查前,财务造假👩🏾‍🤝‍👨🏼成本较低,核的力度不足,此早年财务造时有发生。如券商发现一家业有问题,很会通过疏通关等方式帮助其市。但是在一模糊地带,企可能有法律、🌅营等方面的瑕,此时如果有🧑🏿‍🤝‍🧑🏾管部门资源,📹过私下咨询的式往往能得到准确、及时的🈳馈。”前述券🥟人士告诉记者这种关系可能🤩多用于了解最的内部审核尺。“不排除顶📆作案的可能,是通过疏通关给造假企业开灯几乎不太可。”  2023年2月,《中国纪检监察报刊文称,自2021年以来,驻证监会纪检监组织持续开展券发行审核领腐败问题专项👬🏻理,从证监会出机构到证监机关发行监管,从在职人员🐠离职干部再到🗻场中介机构从人员,从深挖🐄查腐败背后的风问题到对各新型腐败和隐腐败行为进行点打击,严肃处了曾长虹、宗成、冯鹤年操舰等人违法罪问题,为全注册制改革扫🪀障碍。  今2月,注册制改革完成“三步”中的最后一:启动全面实🗜️股票发行注册🧣改革。此次全注册制改革的点之一便是:审分离、放管🐴合,证监会和💵易所的职能定更加明确,前🌟负责注册,后负责审核,延了此前试点阶⏱️交易所审核、监会注册两个节的审核注册构。  在交🔉所审核环节,要关注“两符四重大”:判企业是否符合🌜家产业政策、否符合板块定;发现在审项🈲涉及重大敏感项、重大无先情况、重大舆、重大违法线的,及时向证会请示报告,👱证监会进行把👩‍👧‍👦。  在证监注册环节,证会基于交易所🛢️核意见依法履注册程序,在20个工作日内对发行人的注册请作出是否同注册的决定。🏟️ 证监会有关🏴󠁧󠁢󠁥󠁮󠁧󠁿责人表示,“核流程的优化不意味着审核求的放松,审🧪把关会更加严。”交易所承审核主体责任证监会将加强交易所审核工🪔的统筹协调和督考核,督促易所提高审核量,比如督促⛩️易所建立健全🧛防火墙”、加质控部门和上🏴委、重组委把责任等内部制机制。  注🐪制之下,“交所审核+证监会注册”的架构📭外界给予减少🚖审领域腐败的望。证监会有负责人也表示🏃‍♂️在审核注册流方面,要建立级把关、集体策的内控机制防范权力过于🐩中。  “这的架构相对有地区分了作为场一线的自律织和作为政府🍺门的行政组织-间的关系,行权变小了,市🚎权变大了。”彧认为,在市🆘权变大的同时🍓为了防止自律织内部人员寻风险,又通过个方面的制度少市场寻租的🧢能:一个是“明审核”,即😬论是从受理材-还是问询发行🍂以及中介机构反馈,整个审周期对市场全程透明,便于👨‍✈️场各方主体的,督;另一个是市委员会的组结构变化,新届负责表决的市委员会大都由行业主管部、证券交易所监管部门的骨人员组成,在织约束和纪委督下,上市委会的决策过程-,到有案可查、迹可循,最大度地减少寻租可能。  在📏往的发审委委中,来自证监统内部的委员🔥称为“专职委”,提高其占一直是发审委革方向。  从业内来看,的审核注册架🦾其实将证监会核权力下放至🦡易所,交易所增审核中心等构,原本设立证监会层面的审委,转变为🔳易所层面的上😦委。流程其实此前大同小异交易所的审核心初审,形成审意见后提交上市委表决是,,‘过会’。‘-会’后需要再证监会注册,册工作仍然由👩🏿‍🤝‍👨🏽行监管部负责”有券商人士记者表示,更实质的变化是原来仅由证监层面审核,转为交易所、证-会“两审制”证监会的注册节实质也会进审核,很多企都是在证监会🍼册环节被打回🚳易所重新审核  “从反腐度而言,监审离确实起到一作用。核准制-下,只需‘拿👕’发行部门相领导即可,但新的审核注册构之下,证监🦆不负责审核,是交易所审核毕后仍需向证会注册。”前券商人士向记感慨,过去企📜疏通关系,往目标比较明确但是现在通常知道该找谁。如果找交易所士,还需面临监会注册程序不确定性,而企业申请上市程中由发行部🧘‍♂️个处室对接注工作也不确定因此在审核流中增加一道程,也意味着疏🚅关系的难度增。”  显然🎀“防范权力过集中”仍是关。今年5月,证监会主席易会在系统内干部训班上发声,出“以强有力督打造廉洁的册制”。中央🌈委国家监委驻监会纪检监察组长、证监会委委员樊大志🗒️指出,“聚焦册制改革公权运行实际情况化廉政监督,大力度惩治新🍲腐败和隐性腐。”  《中新闻周刊》2023年第23期  声明:刊《中国新闻周👨》稿件务经书🔖授权【编辑:朱延静
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